4-денний інтенсив
Комплаєнс-офіцер
сертифікований курс з управління комплаєнсом (ISO 37301)
Після складання іспиту надається міжнародний сертифікат ISO 37301
Після складання іспиту надається
міжнародний сертифікат ISO 37301
Програма курсу
Скачати програмуДень
11 березня
ФУНДАМЕНТ ТА СТРАТЕГІЯ
Еволюція служби безпеки → комплаєнс
Історична роль СБ: контроль, реакція, силова логіка
Чому ця модель більше не працює
Комплаєнс як відповідь на регуляторний і репутаційний тиск
Ключові тригери трансформації
Ключові тригери трансформації
CCO як стратегічний радник Правління
Взаємодія з CEO, CRO, CFO
Незалежність функції та access to the Board
Типові помилки при призначенні CCO
Модель «Три лінії захисту» (IIA)
Перша, друга, третя лінія: ролі та межі
Де саме знаходиться комплаєнс
Конфлікти між СБ, ризиками, аудитом
Практичні приклади з бізнесу
ISO 37301 та принцип tone at the top
Архітектура стандарту ISO 37301
Роль керівництва у формуванні культури
Tone at the top vs formal compliance
Як стандарт «читає» регулятор
Комплаєнс vs контроль vs безпека
Контрольна, каральна, превентивна логіка
Чому комплаєнс — не внутрішня безпека
Як не втратити вплив при трансформації
Управлінська мова комплаєнсу
Regulatory mapping
Карта регуляторних вимог
Визначення застосовного законодавства
Локальні vs міжнародні регулятори
Практика для фінансового та нефінансового сектору
Комплаєнс як управлінська функція
Комплаєнс у системі управління компанією
Вбудовування у бізнес-процеси
Роль CCO у прийнятті рішень
Показники ефективності
Практикум: Діагностика зрілості комплаєнс-функції
Оцінка поточного стану
Gap-аналіз
Визначення точки старту трансформації
Домашнє завданняу
РИЗИКИ ТА ПЕРЕВІРКИ
Комплаєнс-ризики та їх класифікація
Поняття комплаєнс-ризику у міжнародній практиці
Регуляторні, корупційні, санкційні, операційні ризики
Взаємозв’язок комплаєнс- і бізнес-ризиків
Типові зони підвищеного ризику
Risk Assessment: методологія та підходи
Risk-based approach як основа комплаєнсу
Матриці ризиків, scoring, heat maps
Кількісна та якісна оцінка
Типові помилки при оцінці ризиків
Антикорупційні програми
Структура антикорупційної програми
Законодавчі вимоги та міжнародні стандарти
Відповідальність керівництва
Практика впровадження у великих компаніях
AML та санкційний комплаєнс
Вимоги фінансового моніторингу
Санкційні режими та екстериторіальність
Роль комплаєнсу у AML-процесах
Типові регуляторні порушення
Third-party due diligence
Перевірка контрагентів та партнерів
Ризики агентів, посередників, постачальників
Інструменти та джерела інформації
Документування результатів
Політики та процедури
Архітектура комплаєнс-документів
Взаємозв’язок політик і процесів
Живі документи vs формальні регламенти
Перегляд та оновлення
Внутрішні розслідування (ISO 37008)
Принципи внутрішніх розслідувань
Незалежність та об’єктивність
Ролі комплаєнсу, СБ, HR, юристів
Результати та управлінські рішення
Побудова risk-based комплаєнс-моделі
Визначення ключових ризиків компані
Формування карти ризиків
Пріоритезація заходів
Домашнє завдання
День
12 березня
день
17 березня
ІНСТРУМЕНТИ ТА КОНТРОЛЬ
Whistleblowing systems
Вимоги законодавства та стандартів
Канали повідомлень
Захист викривачів
Аналіз типових кейсів
Захист персональних даних (GDPR)
Основні принципи GDPR
Роль комплаєнсу у data protection
Ризики штрафів і репутації
Приклади порушень
Комплаєнс та IT
Автоматизація комплаєнс-процесів
IT-ризики та контроль
Використання комплаєнс-систем
Data-driven compliance
Навчання персоналу
Комплаєнс як частина корпоративної культури
Формати навчання
Оцінка ефективності
Поведінкові ризики
Комплаєнс-контроль
Контрольні процедури
Моніторинг та тестування
Документування результатів
Роль CCO
KPI комплаєнс-функції
Які KPI мають сенс
Кількісні та якісні показники
Помилки у вимірюванні
Зв’язок із бізнес-результатами
Взаємодія з регуляторами
Логіка регулятора
Перевірки та запити
Комунікаційна стратегія
Управління наслідками
Практикум: Побудова системи комплаєнс-контролю
Формування контрольного плану
Розподіл відповідальност
Самооцінка системи
День
18 березня
ЛІДЕРСТВО ТА КАР’ЄРА
Статус та незалежність CCO
Організаційне підпорядкування
Захист незалежності
Access to the Board
Типові конфлікти
Управління конфліктами інтересів
Виявлення та врегулювання
Політики та кейси
Роль керівника
Дисциплінарні заходи
Комплаєнс у кризах
Репутаційні та регуляторні кризи
Роль CCO
Взаємодія з кризовими штабами
Антикризові рішення
Взаємодія з Правлінням
Підготовка матеріалів
Управлінська мова
Побудова довіри
Робота з опором
Комплаєнс як елемент ESG
Governance у ESG
Роль комплаєнсу
Звітування
Очікування інвесторів
Карʼєрний трек Chief Compliance Officer
Професійна еволюція
Компетенції майбутнього
Міжнародний ринок
Типові карʼєрні помилки
Міжнародні сертифікації
ISO, ICA, ACAMS та ін.
Рідготовка
Практична цінність
ROI сертифікаці
Фінальний кейс + іспит
Захист рішень
Зворотний зв’язок
Підбиття підсумків
Дати та місце проведення
11 - 12 та 17 - 18 березня 2026 року
з 10:00 до 18:00
Ramada Encore 4*
Екзамен Chief Compliance Officer (ISO 37301)
18 березня
Вартість участі
ціну уточняйте
Формат проведення
Online та Offline формат участі
Випускники отримують сертифікати міжнародного зразку занесені до Міжнародного реєстру System of International Certification
Реєстрація
Якщо з вами не зв'язалися протягом півгодини, напишіть або зателефонуйте за номером +380 (67) 511-72-65
Доступ до online трансляції курсу
+ надання протягом 2-х місяців доступу до відеоматеріалів заходу
Спікери
Денис Овчаров
президент SB-Club, партнер, керівник практики безпеки бізнесу ADER HABER Law Firm
Ганна Горбенко
Голова Української комплаєнс асоціації, експертка у сфері комплаєнсу, антикорупційної діяльності та фінансового моніторингу
Тетяна Громова
Голова Комплаєнс комітету Української Асоціації Комплаєнсу, директорка з комплаєнс АТ «Укрзалізниця»
Артем Хаванов
Голова Комітету з антикорупціі ГО УКА, експерт у сфері комплаєнсу, управління ризиками та антикорупційної діяльності
Роман Гриневський
Сертифікований експерт з дослідження шахрайства (Certified Fraud Examiner, CFE), член Інституту внутрішніх аудиторів України
Організатори та партнери
